UNIVERSIDADE DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO

UNIDADE ACADEMICA

FACULDADE DE DIREITO

LINHA DE PESQUISA / ÁREA DE CONCENTRAÇÃO

Direito Penal / Cidadania, Estado e Globalizacao

NOME DO DOCENTE

ARTUR DE BRITO GUEIROS SOUZA - -

CATEGORIA

Eletiva

CARGA HORARIA

60h(sessenta horas)

CREDITOS

04(quatro)

NOME DA DISCIPLINA / DIA / HORÁRIO

DIREITO PENAL ECONÔMICO

6ª feira

10:30h

DISTRIBUICAO DE CARGA HORARIA
TIPO DE AULA

Teorica

Pratica

CARGA HORARIA

60h(sessenta horas)

CREDITOS

04(quatro)

TOTAL 60h(sessenta horas) 04(quatro)
PRE-REQUISITOS

**************

DISCIPLINA DO CURSO

Mestrado e Doutorado


EMENTA

Proporcionar o aprofundamento na disciplina Direito Penal Econômico, tendo em vista a sua importância nas sociedades contemporâneas. Há, portanto, significativas questões que desafiam investigações científicas ao nível da pós-graduação stricto sensu. Aportes criminológicos, político-criminais e dogmáticos compõem o objeto de reflexão nos seminários, direcionando-se o debate para a criminalidade econômica e empresarial. Nesse sentido, despontam as novas estratégias de autorregulação regulada, das quais os programas de compliance representam a parte mais visível, bem como a responsabilidade penal corporativa. Em síntese, o objetivo da disciplina é o de contribuir para o amadurecimento científico do aluno, em benefício de sua dissertação de Mestrado ou tese de Doutorado.

BIBLIOGRAFIA

- ALLER, Germán. Edwin H. Sutherland y ‘El delito de cuello blanco’. In Criminalidad del Poder Económico: ciencia y praxis. _____. Montevideo: B de F, 2011. - BRAITHWAITE, John. Enforced Self-Regulation. In Responsive regulation. Transcending the Deregulation Debate. ____; Ayres, Ian. N. York: Oxford Univ. Press, 1992. - BUELL, Samuel W. America and Business Crime. In Capital Offenses: Business Crime and Punishment in America’s Corporate Age. New York: W.W. Norton & Company, 2016. - BUELL, Samuel W. Corporations as Criminals. In Capital Offenses: Business Crime and Punishment in America’s Corporate Age. New York: W.W. Norton & Company, 2016. - COCA VILA, Ivó. ¿Programa de Cumplimiento como forma de autorregulación regulada? In Criminalidad de Empresa y Compliance. Silva Sánchez, Jesús-María. Barcelona: Atelier, 2013. - ESTRADA I CUADRAS, Albert; LLOBET ANGLÍ, Mariona. Derechos de los trabajadores y deberes del empresario. Conflito en las investigaciones empresariais internas. In Criminalidad de Empresa y Compliance. Silva Sánchez, Jesús-María. Barcelona: Atelier, 2013. - GÓMEZ MARTÍN, Víctor. Compliance y derechos de los trabajadores. In Responsabilidad de la empresa y compliance. Mir Puig, Santiago; Corcoy, Mirentxu; Gómez Martín, Víctor (Dir.). Montevideo: B de F, 2014. - GÓMEZ MARTÍN, Víctor. Delitos especiales y Moderna Dogmática del Derecho Penal Económico. In La Teoría del Delito en la Práctica Penal Económica. Silva Sánchez, Jesús-María; MIRÓ Llinares, Fernando. Madrid: La Ley, 2013. - GÓMEZ-JARA DÍEZ, Carlos. La incidencia de la autorregulación en el debate legislativo y doctrinal actual sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. In Autorregulación y responsabilidad penal de las personas jurídicas. ____ Lima: Ara Ed., 2017. - HEINE, Günter. La responsabilidad penal de las empresas. Evolucion internacional y consecuencias nacionales. - HEINE, GÜNTER. Modelos de responsabilidad jurídico-(penal) originaria de la empresa. In Modelos de autorresponsabilidad penal empresarial. Propuestas globales contemporáneas. Gómez-Jara Díez, Carlos. Bogotá: Universidad Externado de Colombia, 2008. - KINDHÄUSER, Urs. Los tipos de delito en Derecho Penal Económico. In La Teoría del Delito en la Práctica Penal Económica. Silva Sánchez, Jesús-María; MIRÓ Llinares, Fernando. Madrid: La Ley, 2013. - KUHLEN, Lothar. Cuestiones fundamentales de Compliance y Derecho Penal. In Compliance y Teoría del Derecho Penal. ___; Pablo Montiel, Juan; Urbina Gimeno, Íñigo Ortiz de. Madrid: Marcial Pons, 2013. - LASCURAÍN SANCHEZ, Juan Antonio. La responsabilidad penal individual por los delitos de empresa. In Manual de cumplimiento penal en la empresa. Nieto Martín, Adán (Dir.).Valencia: Tirant lo Blanch, 2015. - LASCURAÍN SANCHEZ, Juan Antonio. Salvar al Oficial Ryan (sobre la responsabilidad penal del oficial de cumplimiento). In Responsabilidad de la empresa y compliance. Mir Puig, Santiago; Corcoy, Mirentxu; Gómez Martín, Víctor (Dir.). Montevideo: B de F, 2014. - MALTEZ, Joana Veríssimo; CRUZ, José N. A teoria da escolha racional e as infrações económicas e financeiras. In Infrações económicas e financeiras: estudos de criminologia e direito. Coimbra: Coimbra Editora, 2013. - MARINUCCI, Giorgio. La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Un bosquejo histórico-dogmático. In Estudios Penales en Homenaje a Enrique Gimbernat. Tomo I. García Valdés, Carlos et al. Madrid: Edisofer, 2008. - MARTINEZ-BUJÁN PÉREZ, Carlos. Derecho penal económico y de la empresa. Parte General. 4ª ed. Valencia: Tirant lo Blanch, 2014. - NIETO MARTÍN, Adán. El cumplimiento normativo. In Manual de cumplimiento penal en la empresa. ____ (Dir.). Valencia: Tirant lo Blanch, 2015. - NIETO MARTÍN, Adán. Introducción. In El Derecho Penal Económico en la era Compliance. Arroyo Zapatero, Luis; ____ (Dir.). Valencia: Tirant lo Blanch, 2013. - NIETO MARTÍN, Adán. Investigaciones internas. In Manual de cumplimiento penal en la empresa. Nieto Martín, Adán (Dir.). Valencia: Tirant lo Blanch, 2015. - PÉREZ DEL VALLE, Carlos. Introducción al Derecho Penal Económico. In Curso de Derecho Penal Económico. 2ª ed. Bacigalupo, Enrique (Dir.). Madrid: Marcial Pons, 2005. - PRITTWITZ, Cornelius. La posición jurídica (en especial, posicion de garante) de los compliance officers. In Compliance y Teoría del Derecho Penal. Kuhlen, Lothar; Pablo Montiel, Juan; Urbina Gimeno, Íñigo Ortiz de. Madrid: Marcial Pons, 2013. - RAGUÉS I VALLÈS, Ramón. El fomento de las denuncias como instrumento de política criminal contra la criminalidad corporativa. In Responsabilidad de la empresa y compliance. Mir Puig, Santiago; Corcoy, Mirentxu; Gómez Martín, Víctor (Dir.). Montevideo: B de F, 2014. - RAGUÉS I VALLÈS, Ramon. La actuación en beneficio de la persona jurídica: una perspectiva histórica y comparada. In La actuación en beneficio de la persona jurídica como presupuesto para su responsabilidad penal. ____. Madrid: Marcial Pons, 2017. - RAGUÉS I VALLÈS, Ramón. La Doctrina de la ignorancia deliberada y su aplicación al Derecho Penal Económico-empresarial. In La Teoría del Delito en la Práctica Penal Económica. Silva Sánchez, Jesús-María; MIRÓ Llinares, Fernando. Madrid: La Ley, 2013. - RIGHI, Esteban. Derecho Penal Económico Comparado. Buenos Aires: Ed. Revista de Derecho Privado, 1991. - ROBLES PLANAS, Ricardo. Imputación en la empresa y conductas neutras. In La Teoría del Delito en la Práctica Penal Económica. Silva Sánchez, Jesús-María; MIRÓ Llinares, Fernando. Madrid: La Ley, 2013. - SANTOS, Humberto Souza. Autoria mediata por meio de dependência estrutural econômico-profissional no âmbito das organizações empresariais.In Revista Brasileira de Ciências Criminais. Ano 23. Vol. 117, São Paulo, nov.-dez., 2015. - SCHÜNEMANN, Bernd. Del derecho penal de la clase baja al derecho penal de la clase alta. In Obras. Tomo II. Sta. Fe: Rubinzal, 2009, pp. 13-40. - SIEBER, Ulrich. Programas de compliance en el derecho penal de la empresa. El derecho penal económico en la era compliance. Arroyo Zapatero, Luis; Nieto Martín, Adán (Dir.). valencia: Tirant lo Blanch, 2013. - SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María. Deberes de vigilancia y compliance empresarial. In In Compliance y Teoría del Derecho Penal. Kuhlen, Lothar; Pablo Montiel, Juan; Urbina Gimeno, Íñigo Ortiz de. Madrid: Marcial Pons, 2013. - SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María. Teoría del delito y Derecho Penal Económico-Empresarial. In La Teoría del Delito en la Práctica Penal Económica. ____; MIRÓ Llinares, Fernando. Madrid: La Ley, 2013. - SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María; VARELA, Lorena. Responsabilidades individuales en estructuras de empresa. SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María (Dir.). Barcelona: Atelier, 2013. - SILVEIRA, Renato de Mello Jorge; SAAD-DINIZ, Eduardo. Autorregulação e sanção da pessoa jurídica. In Compliance, Direito Penal e Lei Anticorrupção. São Paulo: Saraiva, 2015. - SOLTES, Eugene. Why they do it. Inside the Mind of the White-Collar Criminal. New York: PublicAffair, 2016. - SOUZA, Artur de Brito Gueiros. Da criminologia à política criminal: direito penal econômico e o novo direito penal. In Inovações no Direito Penal Econômico. Contribuições criminológicas, político-criminais e dogmáticas. _____ (Org.). Brasília: ESMPU, 2011. - SOUZA, Artur de Brito Gueiros. Programas de Compliance e a atribuição de responsabilidade individual nos crimes empresariais. In Revista Portuguesa de Ciência Criminal. Ano 25, ns. 1 a 4, Coimbra, jan.-dez., 2015. - SOUZA, Artur de Brito Gueiros. Roberto Lyra e o Direito Penal Econômico. In Direito Penal: 80 anos da Faculdade de Direito da UERJ. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2015. - SOUZA, Artur de Brito Gueiros; JAPIASSÚ, Carlos Eduardo A. Criminologia e delinquência empresarial. Da cultura criminógena a cultura do compliance. In Quastio Iuris, - URBINA GIMENO, Íñigo Ortiz. Responsabilidad penal de las personas jurídicas: The American Way. In Responsabilidad de la empresa y compliance. Mir Puig, Santiago; Corcoy, Mirentxu; Gómez Martín, Víctor (Dir.). Montevideo: B de F, 2014. - VERÍSSIMO, Carla. A responsabilização das pessoas jurídicas. In Compliance: incentivo à adoção de medidas anticorrupção. ____. São Paulo: Saraiva, 2017. - VERVAELE, John A. E. Estudios de Derecho Penal Económico y Financiero. Universidad de Ibagué, 2011.

OBSERVACOES GERAIS

METODOLOGIA: Aulas expositivas, apresentação, leitura e debate de textos, realização de pesquisas e apresentação de trabalho escrito ao final do curso.